6月20日晚間，證監(jiān)會發(fā)布11份行政處罰決定書，編號為〔2025〕66號—76號，涉及案由均為內(nèi)幕交易，罰沒金額約6000萬元。

涉同一案件，9人被罰沒1600萬元

南財快訊記者注意到，前七條（66號至72號）披露的信息均顯示，2023年4月23日，相關(guān)公司披露《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》并于次日按計劃停牌。上述控制權(quán)變更事項在公開前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2022年10月26日形成，公開于2023年4月23日。

記者檢索日期與公告發(fā)現(xiàn)，2023年4月23日晚間，惠倫晶體（300460.SZ）披露了《關(guān)于籌劃公司控制權(quán)變更的停牌公告》。

其中66號行政處罰決定書顯示，邵力行為內(nèi)幕信息知情人，知悉時點不晚于2023年1月9日。在2023年1月9日至4月23日期間，邵力行通過他人賬戶交易相關(guān)公司股票共計盈利25.23萬元，相關(guān)交易行為明顯異常。

此外，邵力行向嵇志慧泄露內(nèi)幕信息，嵇志慧知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2023年1月12日。嵇志慧通過他人賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易相關(guān)公司股票共計盈利11.64萬元，相關(guān)交易行為明顯異常。

證監(jiān)會決定對邵力行的內(nèi)幕交易行為，沒收違法所得25.23萬元，并處以300萬元罰款；對邵力行的泄露內(nèi)幕信息行為，處以100萬元罰款；對嵇志慧的內(nèi)幕交易行為，沒收違法所得11.64萬元，并處以275萬元罰款。合計罰沒711.87萬元。

67號行政處罰決定書顯示，王子?xùn)|與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入相關(guān)公司股票，交易行為與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。證監(jiān)會決定對王子?xùn)|處以150萬元的罰款。

68號行政處罰決定書顯示，顧英為內(nèi)幕信息知情人，其知悉內(nèi)幕信息時間不晚于2022年11月17日。顧英在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易相關(guān)公司股票并虧損，相關(guān)交易行為明顯異常。應(yīng)永勇與內(nèi)幕信息知情人顧英關(guān)系密切，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易相關(guān)公司股票，相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息基本吻合，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。

證監(jiān)會決定對顧英的內(nèi)幕交易行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以300萬元的罰款；對應(yīng)永勇的內(nèi)幕交易行為，處以50萬元的罰款。

69號行政處罰決定書顯示，楊旭輝與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在聯(lián)絡(luò)，2023年3月18日至4月23日，楊旭輝交易相關(guān)公司股票并虧損，相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。證監(jiān)會決定責(zé)令楊旭輝依法處理非法持有的股票，并對楊旭輝處以60萬元的罰款。

70號行政處罰決定書顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳忱與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，并買入相關(guān)公司股票。相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來源。證監(jiān)會決定對陳忱處以50萬元罰款。

71號行政處罰決定書顯示，費(fèi)越在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸，并買入相關(guān)公司股票，相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。證監(jiān)會決定對費(fèi)越處以250萬元的罰款。

72號行政處罰決定書顯示，沈潔與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，并在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入相關(guān)公司股票。相關(guān)交易行為明顯異常，與內(nèi)幕信息高度吻合，且無正當(dāng)理由或者正當(dāng)信息來源。證監(jiān)會決定對沈潔處以50萬元的罰款。

據(jù)此計算，66號至72號案件合計罰沒超1600萬元。

利用簽訂重大合同利好，一人被沒一罰五

73號至75號披露的信息則顯示，2023年1月10日，相關(guān)公司發(fā)布《關(guān)于簽訂重大合同的公告》。公告所涉事項屬于證券法第八十條第二款第三項規(guī)定的“公司訂立重要合同、提供重大擔(dān)保或者從事關(guān)聯(lián)交易，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響”重大事件，在公開前屬于第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2022年11月13日形成，公開于2023年1月10日。

記者檢索日期與公告發(fā)現(xiàn)，2023年1月9日晚間，東尼電子（603595.SH）披露了《關(guān)于簽訂重大合同的公告》。

73號行政處罰決定書顯示，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳金全與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人多次聯(lián)絡(luò)接觸。2023年1月5日至9日，陳金全交易相關(guān)公司股票。經(jīng)計算，獲利579萬元。陳金全買入相關(guān)公司股票時間與內(nèi)幕信息的形成、變化時間高度吻合，且存在突擊買入、集中買入、成交量明顯放大等情形，交易行為明顯異常。證監(jiān)會決定沒收陳金全違法所得579萬元，并處以2894.95萬元罰款。

74號行政處罰決定書顯示，張郁與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切，2022年12月14日至2023年1月6日，張郁交易相關(guān)公司股票。經(jīng)計算，獲利95.36萬元。張郁買入相關(guān)公司股票時間與內(nèi)幕信息的形成、變化時間高度吻合，且存在集中連續(xù)買入、成交量明顯放大等情形，交易行為明顯異常。證監(jiān)會決定責(zé)令張郁依法處理非法持有的股票，沒收張郁違法所得95.36萬元，并處以381.42萬元罰款。

75號行政處罰決定書顯示，焦建安為內(nèi)幕信息知情人，知悉內(nèi)幕信息的時間不晚于2022年12月22日。在2022年12月28日至2023年1月9日期間，焦建安交易相關(guān)公司股票。經(jīng)計算，獲利51.19萬元。證監(jiān)會決定沒收焦建安違法所得51.19萬元，并處以204.76萬元罰款。

據(jù)此計算，73號至75號案件合計罰沒超4200萬元。

最后一則76號行政處罰決定書顯示，2022年10月19日，相關(guān)公司發(fā)布《2022年前三季度業(yè)績預(yù)增公告》。公告所涉事項屬于《上市公司信息披露管理辦法》第二十二條第二款第十項規(guī)定的“上市公司預(yù)計經(jīng)營業(yè)績發(fā)生虧損或者發(fā)生大幅變動”重大事件，屬于證券法第八十條第二款第十二項規(guī)定的“國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項”重大事件，在公開前屬于證券法第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2022年10月6日形成，公開于2023年至10月19日。

記者檢索日期與公告發(fā)現(xiàn)，涉及多家上市公司。

據(jù)披露，黃鵬飛、劉乙萱在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在聯(lián)絡(luò)接觸。2022年10月14日至10月18日，黃鵬飛、劉乙萱交易相關(guān)公司股票。經(jīng)計算，獲利18.91萬元。黃鵬飛、劉乙萱買入相關(guān)公司股票時間與內(nèi)幕信息的形成、變化時間高度吻合，交易行為明顯異常。證監(jiān)會決定沒收黃鵬飛、劉乙萱違法所得18.91萬元，并處以150萬元罰款，其中，黃鵬飛承擔(dān)75萬元元罰款，劉乙萱承擔(dān)75萬元罰款。此案罰沒金額為168.91萬元。

據(jù)記者統(tǒng)計，以上11份行政處罰決定書披露的被罰沒金額約6000萬元。

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